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四、公司治理存在重大缺陷（一）公司董事会成员不具备任职资格公司控股股东兼董事长周锡成自2017年5月起被纳入失信联合惩戒对象，并于2018年3月27日被西昌市人民检察院提起公诉。根据《公司法》等相关规定，控股股东周锡成已不适合担任挂牌公司董事长，但公司至今未按规定进行董事替换选举。以上行为违反《非上市公众公司监督管理办法》第三条及《公司法》第一百四十六条的规定。

以下为演讲实录：尊敬的各位领导、各位专家、各位来宾：大家上午好！作为论坛的主办方热烈欢迎也非常感谢大家在百忙之中拨冗出席首届投服论坛。我今天发言的题目是“应尽快制定《资本市场投资者保护条例》（以下简称条例）”，围绕着资本市场投资者保护的立法问题，谈两点看法，不妥之处请批评指正。

2019年上半年，在中国证监会党委和协会理事会的正确领导下，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）全面贯彻落实党的十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想，以“不忘初心、牢记使命”主题教育为契机，深入领会习近平总书记关于资本市场的一系列重要指示批示精神，紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，持续强化党委管党治党主体责任，坚持新发展理念，从严治会，励精图治，在深化党的领导、完善协会治理体系、建设信息平台、健全自律服务体系、提升风险监测和预警能力、优化行业发展生态等方面取得实质性进展，为服务实体经济、防范金融风险、深化金融改革做出了积极贡献。

根据8月30日ST天宝发布的最新公告，董事会独董的审计意见显示，上述两起案件，控股股东承运投资及实际控制人黄作庆用公司公章对外担保的金额合计超过2.6亿元，且相关经办人员未告知公司。亮马投资创始合伙人杨永民告诉记者，董事长没有权力绕过董事会擅自使用上市的公章，且将上市公司作为担保，是需要通过董事会的批准方可施行。

华创证券认为，中级反弹逻辑仍在持续发酵，9月下旬或是重要观察节点。反弹行情的展开主要依赖于两个重要条件：一是经济动能缓慢趋弱下，全球政策联合宽松；二是国内政策二次加油，盈利、资金面和风险偏好预期三重改善。市场后续是由经济动能衰退担忧扩散主导，还是由政策联合宽松驱动乐观情绪主导，当前仍处于观察期，认为后一种可能性相对较大。认为在美联储降息落地之后，全球政策联合宽松的进程有望加速，从而驱动权益市场行情的展开。建议投资者对具有估值消化压力的消费板块进行个股层面的结构调整，对于科技股应随着市场波动估值回调时进行布局。

第四，行业尊重规律、尊重专业、信用立身文化不足，部分机构和从业人员风险合规意识淡薄，职业操守和专业水平低下。资产管理行业是人力资本密集型服务行业，“受人之托、代人理财”的本质要求从业人员恪尽职守、诚实勤勉、为投资者负责，不仅要专业过硬，更要道德过硬。目前，从业人员更加年轻化，大量缺少金融服务经验和金融周期风险经历的年青人涌入基金行业，甚至一开始就试图担当高级管理人员，缺少对市场的敬畏、对法治的敬畏、对专业的敬畏、对风险的敬畏，利己主义、拜金主义往往击溃专业道德要求，部分机构和从业人员为一己之私，敢与监管者虚与委蛇，敢与投资者言行不一，甚至弄虚作假，欺诈行骗，严重破坏资产管理行业风气。